Principe de fonctionnement

Les PDF sont mis à votre disposition afin de vous assister dans la création des fichiers au format technique XML vers la CSSF et la BCL.
Il s'agit de PDF dynamiques (à l'instar de ceux pour les impôts Luxembourgeois) dont les champs sont éditables et dont les données saisies font l'objet d'une première vérification technique (taille, type , nombre des données saisies).

Une fois le rapport rempli, le processus d'envoi crypté est effectué via e-file (pour plus de détails voir la section Déroulement d'un envoi).

Prérequis PDF

Afin de permettre le bon fonctionnement des PDF les prérequis suivants sont à valider :

Internet Explorer 8 ou plus
Adobe Reader 8.1.2 à XI
Dans Internet Explorer, l'add-on : Adobe PDF Reader doit être actif
Validation de la signature PDF
Module de cryptage e-file installé
Paramétrage Adobe Reader

Paramétrage Adobe Reader (liste non exhaustive)

Préférence

Ces options sont accessibles par le menu : Edition -> Préférences et le raccourci clavier Ctrl + K.

Categorie	Option	Valeur	Remarque
Internet	Afficher dans le navigateur	Coché	Option supprimée plus depuis Adobe Reader X
Internet	Afficher en mode Lecture par défaut	Décoché
JavaScript	Activer Acrobat JavaScript	Coché
Protection (renforcée)	Activer la protection renforcée	Décoché
Protection (renforcée)	Activer le mode protégé au démarrage	Décoché	pour Adobe Reader XI
Générales	Activer le mode protégé au démarrage	Décoché	pour Adobe Reader jusqu'à la version X

Déroulement d'un envoi

Station Fundsquare

Les PDF sont accessibles depuis le site fundsquare.net, une fois connecté avec un compte utilisateur.

Selectionnez la Online Tools depuis le menu
Affichez votre arborescence de fonds via le menu de gauche : Download Form sous Fund Information and Reporting
Sélectionnez un instrument
Choisissez le formulaire visé puis cliquez sur Télécharger

Une fenêtre intermédiaire récapitule votre saisie et vous permet de Valider le téléchargement du formulaire.
L'affichage de ce dernier peut prendre plus d'une minute en fonction de la quantité de données à initialiser.

Sous réserve que les prérequis soient respectés, le formulaire apparaît.

Envoi des formulaires

Chaque PDF contient un bouton Envoyer.

Ce dernier effectue les contrôles nécessaires au bon envoi du rapport (données obligatoires, règles de vérifications diverses) et vous redirige automatiquement sur le site e-file.lu.

Il ne reste plus qu'à réaliser l'envoi aux autorités en utilisant le mot de passe de votre keystore, commun à tous les utilisateurs de votre société.

Cas particulier des Véhicules de titrisation

Les formulaires S2.14 et S2.15 sont accessibles via le menu Services > Véhicules de titrisation du site Fundsquare.net
Les autres manipulations sont identiques.
Les prérequis relatifs aux PDF sont à appliquer.

Cas particulier - Site Bourse

Il y a un cas particulier en ce qui concerne les reportings de type Sociétés émettrices, Titre par Titre bancaire et TAF.

Les formulaires S2.16, S2.17, TPTBOB, TPTBBS, TPTIBS et TAF MiFID sont accessibles depuis le site bourse.lu.

Seule la gestion des utilisateurs est spécifique à ce type de reporting.

Les prérequis relatifs aux PDF sont à appliquer.

N'hésitez pas à contacter le Helpdesk pour toute information complémentaire à ce sujet.

Bonnes pratiques

Nous vous recommandons de toujours sauvegarder votre formulaire PDF en local avant envoi.

En effet, en plus de vous permettre une utilisation ultérieure des données, cette bonne pratique vous permettra de pallier tout problème technique rencontré lors de la phase d'envoi.

En d'autres termes, si votre module de cryptage n'est pas correctement configuré et que l'envoi doit être renouvelé, il ne sera pas nécessaire de saisir à nouveau toutes les données. Il suffira d'ouvrir le fichier PDF sauvegardé et cliquer sur Envoyer.

Résolution des problèmes les plus fréquents

Validation de la signature contenue dans les formulaires

Tous nos PDF sont accompagnés d'un certificat de sécurité délivré par Fundsquare (sous le nom Finesti).
Lors de la première utilisation (ou après une réinstallation d'Adobe Reader), l'utilisateur doit accepter / valider cette signature afin de pouvoir exécuter les scripts nécessaires au bon fonctionnement des rapports.

Comment identifier un défaut de signature

Un bandeau bleu situé au dessus du PDF témoigne de la validité de la certification.
Le message ci-contre par exemple est le signe d'un problème.

De plus, des messages d'erreurs à l'ouverture, ou à l'envoi d'un formulaire sont généralement un second signe d'un tel manquement.

Dans une telle situation, des messages d'erreurs apparaissent à chaque action nécessitant des droits spécifiques étendus (contacts avec nos serveurs - accès au système de fichier pour export du XML...)

Pour résoudre ces problèmes deux méthode sont disponibles

Méthode simplifiée

Avant d'appliquer ceci, merci de fermer tous les PDF ouverts sur votre poste.
Télécharger le certificat et l'ouvrir : Certificat

Une fois ouvert, cliquer sur le boutton "Set Contact Trust"

Puis sélectionner toutes les "check boxes" et valider.

Si cette procédure n'est pas concluante, vous pouvez essayer la méthode manuelle ou nous contacter en suivant les quelques recommandations d'usage.

Méthode manuelle

Télécharger / afficher un PDF quelconque depuis Fundsquare.net ou bourse.lu
Dans la marge gauche, cliquez sur l'icone représentant un stylo : "Signatures"
Faites un clic droit sur "Certifié par Finesti" et selectionnez "Afficher les proprietés de la signature".

Une nouvelle fenêtre s'ouvre comme ci-contre

Cliquez sur le bouron "Certificat..." de l'onglet "Résumé"

Ceci provoque l'ouverture de la page des informations détaillées...

Sélectionnez l'onglet "Approbation"

Cliquez sur le bouton "Ajouter aux identités approuvées..."
Selectionnez exhaustivement toutes les cases à cocher
Validez en cliquant sur "OK" jusqu'à revenir au tout premier écran de propriété de la signature
Cliquez sur "Valider la signature" puis "Fermer"

Remarque: Si le bouton "Ajouter aux identités approuvées..." est grisé et non sélectionnable, nous vous invitons à suivre la procédure de vérification du certificat directement depuis le Reader.

Le bandeau bleu au dessus du PDF témoigne maintenant de la bonne acceptation de la signature et du bon fonctionnement des PDF.

Si cette procédure n'est pas concluante et que vous ne parvenez toujours pas à envoyer vos PDF, n'hésitez pas à nous contacter en suivant les quelques recommandations d'usage.

Méthode de contournement avec Adobe Reader

Cette manipulation est forte utile pour les utilisateurs ayant un bouton 'Ajouter aux identités approuvées' grisé.
En effet, l'accès direct depuis Adobe reader saute une étape et permet d'accéder aux options recherchées.

Démarrez Adobe Reader
Sélectionnez Gérer les identités approuvées dans le menu 'Document'
Sélectionnez le certificat Finesti puis cliquez sur Détails...
Cliquez sur la ligne Finesti puis cliquez sur modifier l'approbation...

Toutes les options de la fenêtre qui s'ouvre ensuite doivent être cochées.

Ecran d'erreur Fundsquare au téléchargement

Si ce message d'erreur s'affiche au téléchargement d'un formulaire :

C'est que l'option Display PDF in Browser, (Afficher dans le navigateur en Francais), n'est pas cochée.

Méthode de résolution

Depuis Adobe Reader, ouvrir le menu Edition > Preferences
Se positionner sur la catégorie Internet
Cochez l'option en question

Dans le cas où cette dernière serait déjà cochée, nous vous invitons à consulter les articles suivants et en particulier celui sur les problèmes de compatibilité entre Adobe Reader et Adobe Acrobat.

Le téléchargement n'aboutit pas - Downloading, please wait

Si, après plus de 2 minutes, le PDF ne s'affiche pas et que le message Téléchargement en cours continue de tourner, une option d'Adobe Reader est en cause.
Méthode de résolution

Depuis Adobe Reader, ouvrir le menu Edition > Preferences
Se positionner sur la catégorie Javascript
La première option Enable Javascript doit être cochée.

Si ceci ne résoud pas le problème,
Se positionner sur la catégorie Security (Enhanced), (Protection (Renforcée) en français)
La première optionn qui active la sécurité renforcée ne doit pas être cochée

Dans le cas où ces recommandations ne résolvent pas le problème, nous vous invitons à consulter l'article suivants sur les problèmes de compatibilité en Adobe Reader et Adobe Acrobat.

Conflit Adobe Reader et Adobe Acrobat

Par expérience, nous constatons que les différents produits Adobe, et en particulier Adobe Reader et Adobe Acrobat cohabitent relativement mal ensemble.
Chaque version apporte son propre plugin Adobe à Internet explorer, entre autre.

Il est donc possible que les vérifications proposées précédement n'aient pas été faites avec la version du produit Adobe réellement utilisé par votre Browser pour afficher les PDF.

Dans ces conditions, nous vous invitons à corriger ce problème en agissant directement sur les plugins dans les options d'Internet Explorer.

Méthode de résolution

Dans Internet Explorer, afficher les modules complémentaires via le menu Tools > Manage add-ons
Affichez tous les add-ons via la liste déroulante à gauche de l'écran
Identifier le chapitre consacré aux modules Adobe

Seul le module Adobe PDF Reader est nécessaire.

Désactivez tous les modules à l'exception de ce dernier comme explicité ci dessous.

Si plusieurs sont présents, n'en garder qu'un seul ayant une version supérieure à 8.1.2.

Si tous ces conseils ne vous permettent toujours pas d'envoyer ou utiliser correctement nos PDF, n'hésitez pas à nous contacter en suivant les quelques recommandations d'usage.

PDF (fr)

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