DOUBLON: un unique document par langue est autorisé, peu importe la date.
DOCUMENT SCANNES: la CSSF n'accepte pas les documents PDF scannés.
| Type de document |
Code | Oblig | Vérifications par rapport au fonds/compartiments/parts | Vérifications par rapport au document | Exemple de nom de fichier |
|---|---|---|---|---|---|
| Prospectus complet | PC | X | Au moins un des documents en FR, EN ou DE doit être signé électroniquement CSSF | DOCFDB-O00003223-00000000-0000-2010-12-05-PC-FR-0000.pdf | |
| Raport annuel | AR | X | Si l’OPCVM existe depuis plus de 22 mois | L'AR ne doit pas être vieux de plus de 16 mois | DOCREP-O00003223-00000000-0000-2011-01-01-AR-DE-0000.pdf |
| Information clés pour l’investisseur | KI | X | Chaque type de part commercialisé doit être référencé par un KI, soit directement, soit au niveau des instruments pères | Le KI doit dater de l'année en cours, sauf si la notification est faite avant le 4 février. Dans ce cas, le KI peut également dater de l'année précédente. | DOCREP-O00003223-00000001-0003-2011-02-05-KI-FR-0000.pdf |
| Prospectus simplifié | PS | X | En l’absence de KI durant la période transitoire se terminant le 30 juin 2012, le prospectus simplifié doit être joint au dossier. Ce prospectus simplifié doit être le dernier prospectus simplifié visé par la CSSF si version FR, EN ou DE | DOCREP-O00003223-00000000-0000-2011-03-06-PS-FR-0000.pdf | |
| Règlement de gestion de l’OPCVM | MR | X | Obligatoire pour les OPCVM de type FCP | DOCREP-O00003223-00000000-0000-2010-12-05-MR-FR-0000.pdf | |
| Statut de l’OPCVM | AI | X | Obligatoire pour les OPCVM de type SICAF et SICAV | DOCREP-O00003223-00000000-0000-2010-12-05-AI-FR-0000.pdf | |
| Attestation CSSF | AT | X | Le document doit être signé électroniquement CSSF | DOCREP-O00003223-00000000-0000-2011-01-01-AT-FR-0000.pdf | |
| Confirmation de paiement | CP | X | Obligatoire pour certains pays | DOCREP-O00003223-00000000-0000-2011-01-01-CP-FR-0000.pdf | |
| Rapport Semi-annuel | SR | Si l’OPCVM existe depuis plus de 14 mois et qu’il n’y a pas de rapport annuel | Les OPCVM qui envoient un AR doivent également joindre un rapport semi-annuel (SR) si la date de notification est supérieure à la date du rapport semi-annuel + 8 mois) | DOCREP-O00003223-00000000-0000-2011-07-01-SR-DE-0000.pdf | |
| Mouvement Portefeuille-Titres | MP | DOCREP-O00003223-00000005-0000-2010-12-05-MP-IT-0000.pdf |